关于印发《建设工程设备监理管理暂行规定》的通知
国内贸易部 机械工业部
关于印发《建设工程设备监理管理暂行规定》的通知
1998年3月12日，国内贸易部 机械工业部
国务院有关部门及各甲级机电设备成套单位，各省、自治区、直辖市机械设备成套局及各甲乙级机电设备成套单位，机械工业系统直属公司、设计研究院（所）和有关单位：
根据《国务院关于印发质量振兴纲要（1996年－2010年）的通知》关于“对重点建设项目中的成套设备，在法人责任制的基础上，建立设备监理制度”的精神，为了保障大中型建设项目及技术改造项目按质、按时、按资建成投产，进一步加强建设工程设备市场的管理，国内贸易部、机械工业部决定在全国推行设备监理制度，现将《建设工程设备监理管理暂行规定》予以公布，从发布之日起执行。
第一章 总 则
第一条 为加强建设工程设备成套市场的管理，保护当事人的合法权益，促进商品市场和生产要素市场的发展，确保建设工程项目设备系统的优化组合，形成完整的生产能力，发挥投资效益，制定本规定。
第二条 本规定所称建设工程设备监理（以下简称设备监理）是指在建设工程项目投资和建设各阶段，对建设工程设备成套组织活动进行监督管理的行为。
第三条 设备监理是以提供信息、技术为特征的中介性服务活动，要体现公开、公平、公正和诚信原则。
第四条 本规定依据国际惯例及我国有关政策、法律、法规制定。当事人合法签定的设备招投标文件、供货合同、采购合同、技术服务合同是执行本规定的技术依据。
第五条 在中国境内从事设备监理活动的法人和其它经济组织，应当遵守本规定。
第二章 管理体制及职责
第六条 设备监理管理体制采取政府指导下的社会监理制度。
第七条 设备监理工作由国内贸易部设备成套管理局和机械工业部生产与信息统计司共同组建设备监理办公室进行管理，委托行业协会组织实施。
第八条 管理部门的职责：
（一）制定并组织实施设备监理法规，规范行为准则；
（二）制定监理机构的资质标准，认定甲、乙级资质监理单位；
（三）检查督促国家大中型建设工程项目设备重大事故的处理；
（四）管理和指导全国设备监理工作；
（五）组织设备监理工程师培训和资格考核；
（六）接受国家大中型建设工程项目当事人各方的申诉，对提出的争议进行调解；对违反本规定的进行裁决，并采取补救措施。
第三章 监理当事人及关系
第九条 设备监理当事人
（一）监理法人：对建设工程项目成套设备组织过程中的技术经济活动进行监督、检查、控制的法人。
（二）项目法人：对建设项目的筹划、筹资、建设直至生产经营、归还债务以及资产的保值增值，实行全过程负责的法人。
（三）承包法人：按建设工程项目设计要求，组织或提供成套设备及相应设备成套服务的法人。
第十条 当事人之间的关系
（一）监理法人是项目法人的代理人，双方通过监理合同确定委托与被委托关系。
（二）监理法人与承包法人在行政、财务、经济关系上相互独立，双方是监理与被监理关系。
（三）承包法人是项目法人的成套设备供应方和设备成套服务方，双方通过招投标文件或供货合同确定承发包关系。
第四章 范围及内容
第十一条 下列工程项目原则上应实施设备监理：
（一）国家大中型建设项目；
（二）各省、自治区、直辖市大中型建设项目；
（三）其它有关建设项目。
第十二条 依据国际惯例和国内具体情况，承担设备监理的机构应当具备下列条件：
（一）具有法人资格，有固定的场所和资金，能独立承担民事经济责任的中介服务机构；
（二）有组织建设工程设备监理及咨询工作的专业水准、技术力量、规章制度和工作业绩；
（三）具有相应国家审批的设备咨询及监理资质；
（四）具有经国内外培训并取得资格的设备监理工程师。
第十三条 设备监理机构职责是：
（一）承担设备功能、质量等技术方面的监理责任；
（二）承担设备的造价、进度等经济方面的监理责任；
（三）承担设备的争议、索赔等法律方面的监理责任。
第十四条 设备监理合同签订后，要组成有总监理工程师、监理工程师及其他监理人员参加的设备监理工作组并长驻现场。总监理工程师全权代表监理法人，履行合同中所规定的义务和获取应得的权利和利益，设备监理工程师履行具体的监理职责。
第十五条 设备监理业务内容：
（一）协助项目法人与承包法人签订承包合同；
（二）对设备中标单位进行追踪监督，对大型、关键设备制造过程，派人驻厂监督、检查；
（三）对招标以外方式采购设备的，要制定相应的监管措施；
（四）组织设备运输、开箱验收、仓储等项工作；
（五）检查设备质量、价格、交货等综合指标，对出现的问题要及时处理。
（六）监督设备安装、调试、严格按技术规范和施工计划进行，处理有关设备问题。
（七）项目投产运行一年后进行后评估。
设备监理工程师对工程项目必须进行科学的管理，对工程实施严格的控制，以保证工程项目总目标的实现。要做到三项控制：投资、质量、进度控制；二项管理：合同管理、信息管理；一项协调：组织协调。
监理的组织机构要根据上述任务的需要设置相应的职能部门进行管理。采用何种形式，要综合考虑工程规模、特点、难易程度、项目法人的服务要求，以及工程采用的承发包形式等因素来确定。
第十六条 项目法人与各承包法人之间签定的招投标文件、采购或供货合同必须写有详细的技术标准、规范、参数、双方所承担的义务和获取的权利和利益，监理法人以此作为设备监理工作的依据。
第十七条 设备监理程序
（一）项目法人向监理法人办理监理委托手续；
（二）成立监理工作组，根据建设工程项目总体规划和批准的设计文件编制设备监理计划及方案；
（三）监理法人向项目现场派驻监理工程师，监理工程师按照职责进行工作；
（四）监理工程师签发设备验收合格意见。做为业主支付设备款的依据。
第五章 罚 则
第十八条 设备监理机构要遵守国家法律、法规。如因自身的原因，影响项目工程投资、质量、进度，要承担经济责任。
第十九条 设备监理管理部门要定期组织对监理单位的监理工作进行监督检查。对不能严格履行监理职责的监理单位，视情况给予停业整顿直至取消监理资格的处罚；对造成重大损失的，要追究负责人刑事责任。
第二十条 由于项目法人或承包法人违约，影响项目工程质量或进度，根据合同规定分别进行处罚。
第二十一条 禁止从事下列行为：
（一）监理法人营私舞弊，谋取私利；
（二）项目法人与承包法人互相串通，搞假招标；
（三）其它不正当行为。
第六章 附 则
第二十二条 设备监理收费按照设备成套收费标准执行。
第二十三条 本规定由国内贸易部设备成套管理局、机械工业部生产与信息统计司负责解释。
第二十四条 本规定从发布之日起执行。
关于废止部分证券期货规章的决定（第八批）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕8号
现公布《关于废止部分证券期货规章的决定（第八批）》。
二○○九年四月十日
关于废止部分证券期货规章的决定（第八批）
根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施《行政许可法》的要求，在废止前七批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对从成立以来至2008年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2008年1月1日至2008年12月31日期间，应予废止和自行失效的规章25件（附件1），已明令废止的规章15件（附件2）。现将这两部分共40件规章的目录予以公布。
附件：1. 第八批废止的证券期货类部门规章目录
2. 2008年1月1日至2008年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录
第八批废止的证券期货类部门规章目录
序号
名称
文号
发布部门
发布时间
1
证券经营机构证券自营业务管理办法
证监[1996]6号
证监会
1996年10月23日
2
证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
证监信字[1998]2号
证监会
1998年3月5日
3
关于加强证券交易所会员管理的通知
证监交字[1998]12号
证监会
1998年6月5日
4
关于证券营业部审批工作有关问题的通知
证监机构字[1999]13号
证监会
1999年3月16日
5
关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知
证监市场字[1999]22号
证监会
1999年5月27日
6
关于加强会员结算风险管理若干问题的通知
证监市场字[1999]24号
证监会
1999年5月28日
7
关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知
证监公司字[2000]19号
证监会
2000年3月13日
8
关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知
证监市场字[2000]3号
证监会
2000年3月17日
9
关于规范证券开户代理业务有关问题的通知
证监市场字[2000]4号
证监会
2000年3月27日
10
关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知
证监市场字[2000]8号
证监会
2000年5月8日
11
关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知
证监机构字[2001]59号
证监会
2001年4月12日
12
关于以公开征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知
证监公司字[2001]88号
证监会
2001年8月17日
13
关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知
证监发[2001]111号
证监会
2001年9月10日
14
关于证券公司增资扩股有关问题的通知
证监发[2001]146号
证监会
2001年11月23日
15
证券公司管理办法
证监会令第5号
证监会
2001年12月28日
16
证券公司统计报表制度
证监机构字[2002]248号
证监会
2002年8月20日
17
关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见
证监机构字[2003]261号
证监会
2003年12月15日
18
关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知
证监发[2004]1号
证监会
2004年1月2日
19
关于推进证券业创新活动有关问题的通知
证监机构字[2004]96号
证监会
2004年8月12日
20
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
证监机构字[2004]140号
证监会
2004年10月22日
21
关于规范类证券公司评审与监管相关性问题的通知
证监机构字[2005]41号
证监会
2005年4月6日
22
关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见
证监法律字[2005]8号
证监会
2005年9月27日
23
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
证监发[2006]83号
证监会
2006年7月25日
24
公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益（2007年修订）
证监会计字[2007]9号
证监会
2007年2月2日
25
授权部分派出机构试点审核期货公司相关人员任职资格的规定
证监会公告[2008]11号
证监会
2008年3月26日
附件2：
2008年1月1日至2008年12月31日期间
明令废止的证券期货类部门规章目录
序号
明令废止的规章规范性文件名称
文号
发布日期
新发布的规章规范性文件
1
关于规范上市公司行为若干问题的通知
证监上字[1996]7号
1996年7月24日
关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（证监会令第57号）
2
关于进一步加强证券公司监管的若干意见
证监机构字[1999]14号
1999年3月16日
证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告[2008]42号）
3
关于清理规范远程证券交易网点的通知
证监机构字[1999]123号
1999年11月1日
关于进一步规范证券营业网点的规定（证监会公告[2008]21号）
4
期货公司年度报告参考内容与格式准则
证监会计字[2000]3号
2000年1月11日
期货公司年度报告内容与格式准则（2008修订）（证监会公告[2008]8号）
5
关于加强证券服务部管理若干问题的通知
证监机构字[2000]131号
2000年6月21日
关于进一步规范证券营业网点的规定（证监会公告[2008]21号）
6
关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知
证监机构字[2000]264号
2000年11月14日
关于进一步规范证券营业网点的规定（证监会公告[2008]21号）
7
关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知
证监发[2001]33号
2001年3月2日
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定（证监会公告[2008]19号）
8
首次公开发行股票辅导工作办法
证监发[2001]125号
2001年10月16日
证券发行上市保荐业务管理办法（证监会令第58号）
9
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知
证监公司字[2001]105号
2001年12月10日
上市公司重大资产重组管理办法（证监会令53号）
10
证监会关于对《期货公司年度报告参考内容与格式准则》做出部分调整的通知
证监期货字[2002]9号
2002年1月14日
期货公司年度报告内容与格式准则（2008修订）（证监会公告[2008]8号）
11
证券公司年度报告内容与格式准则
证监会计字[2002]16号
2002年12月27日
证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）（证监会公告[2008]1号）
12
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——商业银行信息披露特别规定
证监会计字[2003]3号
2003年3月19日
公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（证监会公告[2008]33号）
13
证券期货规章制定程序规定（试行）
证监发[2003]28号
2003年5月15日
证券期货规章制定程序规定（证监会令第59号）
14
证券发行上市保荐制度暂行办法
证监会令第18号
2003年12月28日
证券发行上市保荐业务管理办法（证监会令第58号）
15
关于调整证券公司净资本计算标准的规定
证监机构字[2007]201号
2007年8月21日
关于调整证券公司净资本计算标准的规定（证监会公告[2008]29号）