贵州省安顺市人民政府


《安顺市行政执法错案责任追究办法》--安顺市人民政府令第19号

　

《安顺市行政执法错案责任追究办法》已于2003年9月5日经市人届政府第一次常务会议审议通过，现予公布，自2003年11月1日起施行。

市长：慕德贵
二○○六年十月十三日

安顺市行政执法错案责任追究办法
第一章 总 则

第一条 为加强行政执法监督，促进行政执法机关依法行政，预防和减少错案，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政复议法》、《贵州省行政执法监督规定》等法律、法规、规章的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法机关是指具有行政执法权的行政机关，法律、法规授权执法的组织和依法授受委托执法的机构。
本办法所称行政执法是指行政执法机关依法行使行政管理权的具体行政行为。

第三条 行政执法错案责任追究，是指行政执法机关及其行政执法人员在行政管理活动中，因违法或不当的具体行政为，给公民、法人或其他组织的合法权益造成损害时，依法追究其行政责任的监督措施。

第四条 市、县、自治县、区人民政府（管委会）及其工作部门的法制机构受理公民、法人和其他组织对违法或不当的具体行政行为的投诉。

第五条 行政执法错案责任追究，应当坚持实事求是、有错必究、法律面前人人平等的原则。

第六条 公民、法人和其他组织对行政机关及其行政执法人员的违法或不当的具体行政行为有权申诉和举报，并受法律保护。

第二章 追究机构

第七条 市人民政府统一领导全市行政执法错案责任追究工作。县、自治县、区人民政府（管委会）领导本行政区域的错案责任追究工作。
市、县、自治县、区人民政府（管委会）的法制机构是行政执法错案责任追究机构，具体负责本办法的实施。

第八条 市人民政府对于本行政区域内的重大、复杂的行政执法错案，可直接予以追究。
县、自治县、区人民政府（管委会）和乡镇人民政府的错案，由其一上级人民政府（管委会）负责追究；市、县、自治县、区人民政府（管委会）工作部门的错案，由同级人民政府（管委会）负责追究；部门重大的、复杂的错案，可由同级人民政府及其上一级主管部门联合组织追究。

第九条 行政执法错案责任追究机构处理违法或不当的具体行政行为，应当调查取证，必要时可以调阅有关行政执法案卷材料。被调查的机关及其工作人员应当予以配合，不得阻挠。

第十条 各级行政监察、人事等部门应当依照各自的职责，协助错案责任追究机构做好错案责任追究工作。

第三章 错案的范围

第十一条 国家机关依照法定程序认定的以下具体行政行为为错案：
（一）经亿法院生效判决撤销或者部分撤销的；
（二）经本级人民政府、上级机关、行政复议机关决定撤销、变更的；
（三）经行政机关自行撤销、纠正的；
（四）已经造成行政赔偿的。

第十二条 行政机关和行政执法人员的职权行为，有下列情形之一的，应当追究错案责任：
（一）违法拘留或者违法采取行政强制措施，给公民的人身或财产造成损害，给法人或其他组织造成损失的；
（二）没有法定依据实施行政处罚，或者违反法定程序实施行政处罚的；
（三）擅自改变行政处罚种类、幅度，或者违法委托行政处罚的；
（四）实施罚款、没收财物不使用法定收据，违法自行收缴罚款，或者向行政机关返还罚款、拍卖款项的；
（五）将罚款、没收的财物截留、私分，利用职务上的便利索取、收受他人的财物，或者使用、损毁扣押的财物给当事人造成损失的；
（六）对应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑事处罚的；
（七）玩忽职守，对应当制止、处罚的违法行为不制止、不处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
（八）推委、拖延、拒绝或者不正确履行法定职责的；
（九）法律、法规、规章规定的其他应当予以追究的行为。

第四章 错案责任的追究

第十三条 错案责任依照下列规定划分:
（一）行政执法人员当场作出的具体行政行为构成错案的，追究该执法人员的责任；
（二）经审核、批准作出的具体行政行为，因案件承办人的过错导致审核人、批准人失误发生错案的，追究承办人的责任；因审核人的过错导致批准人失误发生错案的，追究审核人的责任；因批准人的过错发生错案的，追究批准人的责任；承办人、审核人、批准人均有过错发生的错案，同时追究承办人、审核人、批准人的责任；
（三）经集体讨论作出的具体行政行为发生错案的，作出首屈一指 行政机关主要负责人负主要责任，主张错误意见的其他人员负次要责任，主张正确意见的人员不负责任；
（四）因非法干预导致错案发生的，追究干预者的责任。

第十四条 错案责任追究机关对确认为错案的责任人，应当根据造成错案的故意或过失、后果的轻重和认错态度等情节，分别给予从重、从轻或免予处理。

第十五条 错案责任人具有下列情形之一，尚未构成犯罪的，应当从重处理：
（一）隐瞒案件事实真相，隐匿、涂改、销毁证据或者指使他人作伪证故意造成错案的；
（二）徇私枉法、索贿受贿、严重失职造成错案的；
（三）错案发生后，故意隐瞒事实、拒不承认或推诿的；
（四）滥用职权情节恶劣、后果严重的。
（五）对错案责任追究机构的工作人员打击报复的；
（六）阻止、妨碍错案责任追究机构的工作人员查处错案，致使案件不能查处的；
（七）其他需要人重处理的行为。

第十六条 错案责任人有下列情形之一的，可以从轻或免予处理：
（一）因过失造成错案，且情节轻微，损害和影响较小的；（二）错案发生后，能主动认错并积极配合纠正错案，挽回损失的；
（三）错案发生后逾期二年未被发现的。

第十七条 对错案责任人追究的错案责任包括：
（一）批评教育、责令写出局面检查；通报批评、责令改正；扣发工资、停职离岗学习；收缴行政执法证、取消行政执法资格、调离行政执法岗位；依法予以辞退；
（二）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除；
（三）构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

第十八条 本办法第十七条规定的错案责任，按下列规定执行：
（一）批评教育、责令写出局面检查；通报批评、责令改正；停职离岗学习、收缴行政执法证、取消行政执法资格由市、县、自治县、区人民政府（管委会）法制机构依法实施；
（二）扣发工资、调离执法岗位、依法予以辞退，由相关职能部门依照管理权限实施；
（三）行政处分由行政监察机关依法实施。

第十九条 因行政执法错案向公民、法人和其他组织赔偿损失的，赔偿义务机关赔偿损失后，应当向错案责任人追偿部分或者全部赔偿费用。

第五章 错案责任追究程序

第二十条 错案责任追究机构按照下列程序追究错案责任：
（一）发现错案线索，组织有关人员进行调查；
（二）确定对案件进行立案调查并局面通知被调查单位和有关人员；
（三）全面收集证据，听取被调查人的陈述和辩解；
（四）查明错案的原因、情节、后果和有关人员的责任；
（五）根据调查结果，分别对错案责任人提出处理意见，报同级人民政府（管委会）批准后依照本办法第十八条的规定办理。

第二十一条 行政机关发现错案后，应当按照本办法第八条的规定于十五日同向有关行政执法错案责任追究机构报告。

第二十二条 有关行政机关对错案责任人的处理决定，应当自立案之日起两个月内作出。在作出处理决定的同时，应当纠正造成错案的具体行政行为。

第二十三条 有关行政机关应将处理决定及时局面通知错案责任人。
错案责任人对处理决定不服的，可依照有关规定提请复核或申诉。复核和申诉期间，不停止原决定的执行。

第六章 附则

第二十五条 本办法由市人民政府法制机构负责解释。

第二十六条 本办法自2003年11月1日起施行。

中国证券监督管理委员会 国家广播电影电视总局


关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知



证监发[2006]104号





各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局、广播影视局，新疆建设兵团广播影视局，中央人民广播电台、中央电视台：

近年来，部分证券投资咨询机构（以下简称“咨询机构”）在借助国内媒体开展证券投资咨询业务时，出现明示或暗示投资收益，传播虚假信息、误导甚至欺诈投资者等违背证券法规的现象，损害了投资者利益。为进一步规范和加强对证券投资咨询业务和广播电视播出证券节目的管理工作，维护投资者的合法权益，根据《证券法》、《广播电视管理条例》、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），现就有关事宜通知如下：

一、中国证监会及其派出机构、各级广播电视行政部门和播出机构必须高度重视证券信息传播监管和广播电视播出证券节目管理工作，牢固树立政治意识、大局意识和责任意识，切实增强社会责任感，坚决服从和服务于我国资本市场改革开放和稳定发展的大局，切实督促咨询机构严格遵守客观、公正、诚信、专业的原则，为我国证券市场的健康发展提供积极的舆论支持。

二、广播电台、电视台开办证券节目的，应符合其国家广电总局批准的节目设置范围。开办证券节目时需调整节目设置范围，应按照《广播电视管理条例》及相关规定报经广播电视行政部门批准。同时，证券监管部门应就咨询机构参与广播电视证券节目开展证券咨询业务提出具体的管理要求和标准。杜绝传播虚假、片面和误导性信息。

咨询机构只能参与经国家有关部门批准的广播电视播出机构开办的证券节目。咨询机构参与广播电台、电视台相关证券节目之前，应向广播电台、电视台提供中国证监会颁发的证券投资咨询相关资格证书和注册地证监局就该机构合规经营、业务投诉等情况出具的书面意见。广播电台、电视台应就咨询机构所提供资料向当地证监局核实。广播电台、电视台不得准许材料不实、证监局提出异议的咨询机构和任何个人参与证券节目。广播电台、电视台与咨询机构续签协议时，也应严格遵守上述规定。

三、广播电台、电视台不得准许咨询机构工作人员以广播电视从业者身份从事采访活动。参与广播电视证券节目的咨询机构和节目分析师必须具备证券投资咨询相关资格，证券节目编辑、记者、主持人、播音员应具有广播电视相关从业资格。

四、广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息。不得在证券节目中播出客户招揽内容。未按《暂行规定》的要求履行报备程序并取得当地证监局同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。

证券节目须按《暂行规定》要求，以显著、清晰的方式进行风险提示，公示（公告）相关机构全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

五、各证监局、广播影视局应加强沟通协作，及时通报有关信息，按照本通知要求，加强对咨询机构及其人员、证券节目播出（包括以广告等形式推销证券咨询类软件、杂志等产品和服务的节目）的管理。

六、广播电台、电视台违反本通知要求的，依据《广播电视管理条例》及国家广电总局的规定予以处罚。

咨询机构和执业人员违反本通知规定或提供虚假材料的，由中国证监会责令改正、没收违法所得、罚款、暂停或者撤消证券投资咨询相关资格。咨询机构及其执业人员利用广播电台、电视台，提供、传播虚假或者误导投资者的信息的，依法承担相应责任。

七、本通知下发后，各级广播电台、电视台已经开办的证券节目，必须严格遵照执行上述要求，并在30日内重新办理相关手续。

八、本通知自发布之日起施行。

特此通知。











中国证券监督管理委员会 国家广播电影电视总局

二○○六年九月十五日