监察部


国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定实施细则

（1989年9月8日监察部监发〔1989〕24号发布）

第一条 根据《国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二十五条的规定，制定本细则。
第二条 《暂行规定》第二条所称“国家行政机关工作人员”是指中央和地方各级国家行政机关中担任行政职务的人员。
国家行政机关的退（离）休人员、国家行政机关中的工勤人员以及受行政机关委托、聘任从事公务的人员适用《暂行规定》。
第三条 《暂行规定》第二条所称“利用职务上的便利”包括：
1、利用本人职务范围内的权限；
2、利用本人现任或者曾任职务地位形成的便利条件。
第四条 《暂行规定》第二条在适用时，依照下列规定处理：
1、适用降级处分，对职务工资为现任最低工资标准的，可给予其他种类处分；
2、适用降职处分，对无职可降的，可以给予降级处分；
3、适用撤职处分，对无职可撤的，可以给予降级处分；
4、受国家行政机关委托、聘任的人员无法适用行政处分时，可以给予免职、解聘的处理。
第五条 根据《暂行规定》第三条，国家行政机关工作人员因贪污、挪用公款、贿赂罪被判处刑罚，以及被依法免予起诉或者免予刑事处罚的，依照下列规定给予行政处分：
1、被判处有期徒刑的，除缓刑的外，一律予以开除；
2、被判处刑罚宣告缓刑的，其职务自然撤销；对在缓刑期间表现不好的，予以开除；
3、被判处拘役的，其职务自然撤销；拘役（含拘役缓刑）期满后，除经上级主管机关批准收回的外，予以开除；
4、被单独判处罚金、没收财产的以及被依法免予起诉或者免予刑事处罚的，给予撤职至开除处分。
第六条 《暂行规定》所称“其他情节”包括：
1、《暂行规定》第十一、十二条规定的从重、从轻、减轻和免予处分的情节；
2、贪污、挪用公款、贿赂行为的时间、地点、手段、后果等情节。
第七条 根据《暂行规定》第四条、第十一条第一项，对共同贪污的主要责任者按照贪污的总数额给予行政处分；对次要责任者按照个人所得数额及其在实施贪污中所起的作用给予行政处分。
第八条 《暂行规定》第四条所称“多次贪污，未经处理的”是指两次以上（含两次）的贪污行为，既没有受过刑事处罚，也没有受过政纪处分或者其它纪律处分的。
第九条 《暂行规定》第五条所称“礼物”包括物品、礼金、礼券和其他以低价付款的物品。
第十条 根据《暂行规定》第六条，对挪用公款尚未构成犯罪的，依照下列数额及本《细则》第六条规定的“其他情节”给予行政处分：
1、数额在五千元以上，超过三个月，但在被发现前已全部归还本息的，给予撤职至开除处分；
2、数额在三千元以上，不满五千元，超过三个月未还的或者归个人进行营利活动的，给予记大过至撤职处分；
3、数额不满三千元，超过三个月未还或者归个人进行营利活动的，给予记过至降级处分；
4、挪用公款归个人使用未超过三个月的，给予记大过以下处分；数额在五千元以上的，给予记大过至撤职处分。
挪用公物归个人进行非法活动或者被发现后不退还的，依照《暂行规定》第四条的规定给予行政处分。
挪用公物归个人使用的，参照挪用公款给予行政处分。
第十一条 根据《暂行规定》第九条，国家行政机关工作人员为谋取不正当利益，行贿或者介绍贿赂尚未构成犯罪的，依照下列数额及本《细则》第六条规定的“其他情节”给予行政处分：
1、因行贿或者介绍贿赂致使国家利益遭受较大损失的，给予撤职至开除处分；
2、数额在一千元以上的，给予降级至撤职处分；
3、数额在五百元以上，不满一千元的，给予记大过至降级处分；
4、数额不满五百元的，给予警告至记大过处分。
第十二条 《暂行规定》第九条、第十一条所称“较大损失”是指有下列危害结果之一的：
1、造成直接经济损失五万元以上的；
2、造成不良政治影响，有损国家的信誉、形象和威望的。
第十三条 《暂行规定》第十一条所称“从重处分”是指在规定的处分幅度内适用较重或者最重的处分。
第十四条 《暂行规定》第十二条所称“从轻”、“减轻”、“免予处分”分别是指：
1、“从轻”处分是指在规定的处分幅度内适用较轻或者最轻的处分；
2、“减轻”处分是指在规定的处分幅度以下给予处分；
3、“免予处分”是指具有违纪事实，但同时又有《暂行规定》规定的免予处分情节的，可以免予处分。
第十五条 《暂行规定》第十一条第二项所称“屡犯不改的”，是指曾因贪污、挪用公款、贿赂行为受过政纪、法纪处理或者其它纪律处分又犯的。
第十六条 《暂行规定》第十二条第一项所称“数额较小、情节明显轻微的”是指：
1、数额在100元以下的；
2、手段一般，未对社会造成较大危害或者严重后果的。
第十七条 《暂行规定》第十二条第二项所称“主动交待”，是指贪污，挪用公款、贿赂事实被发现以前或者发现以后尚未立案审查，自动向行政监察机关、本人所在单位或者其他有关机关如实交代的。
第十八条 《暂行规定》所称“违法所得”或者“其他违法所得”，是指利用贪污、挪用、贿赂的赃款赃物从事营利活动，非法活动所获得的财物、孽息。
第十九条 《暂行规定》第十三条第一款规定的应给予行政处分的数额起点，是指本人的财产或者支出明显超过合法收入，又不能说明其合法来源，差额部分在2000元以上的。
第二十条 《暂行规定》第十三条第二款所称“数额不大”，是指国家行政机关工作人员在境外的存款额折合人民币不满5000元的。
第二十一条 行政监察机关直接查处的贪污、挪用公款、贿赂案件，对其赃款赃物及其他违法所得，可以依照国家有关规定予以追缴、没收。追缴、没收的凭证，由各级监察机关商同级财政部门制发。
第二十二条 《暂行规定》第十五条第二款所称“依法不应退回原单位的”，是指依照财政部《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》的有关规定不应退回原单位的。
第二十三条 《暂行规定》第十六条所称“包庇贪污、贿赂行为”包括：
1、隐瞒、掩饰他人贪污、贿赂事实；
2、出具假证或者毁灭证据的；
3、窝藏、转移赃款、赃物的；
4、擅自减轻或者免除有贪污、贿赂行为人员的处分；
5、为有贪污、贿赂行为人员通风、报信的；
6、其他包庇行为的。
第二十四条 对包庇贪污、贿赂行为的责任人应给予警告至撤职处分；情节或者后果严重的，给予撤职至开除处分。
对利用职权阻挠案件调查的，行政监察机关有权建议其主管机关暂停其职务。
第二十五条 对检举、揭发贪污、挪用公款、贿赂行为的有功人员的奖励，其资金来源、数额标准及审批权限参照财政部《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》的有关规定办理。
第二十六条 查处贪污、挪用公款、贿赂案件，应当从立案之日起六个月以内结案，因特殊原因需要延长办案期限的，至迟不得超过一年。
对本级人民政府或者上级行政监察机关交办的案件，不能如期结案的，应当向交办机关说明理由。
第二十七条 行政监察机关直接查处案件的行政处分权限和程序，依照《监察部、人事部关于在惩戒工作中分工协作问题的通知》和《监察部关于行政监察机关直接行使行政处分权程序问题的通知》的规定办理。
第二十八条 《暂行规定》第十九条所称“被审查对象”包括：
1、实施贪污、挪用公款、贿赂行为的国家行政机关工作人员；
2、行政监察机关管辖范围以外，与国家行政机关工作人员共同实施贪污、挪用公款、贿赂行为的其他人员。
第二十九条 被审查对象有下列情形之一，行政监察机关可以建议其主管机关暂停其职务：
1、有毁灭证据或者转移赃款赃物行为或者重大嫌疑的；
2、利用职权阻挠、干扰、破坏案件调查的；
3、打击、报复检举人、证人或者办案人员的；
4、其他干扰案件调查处理需要暂停职务的。
建议暂停被审查对象的职务应以监察建议（书面）的形式提出，并具附暂停职务的理由、依据和期限。暂停职务的期限一般不得超过办案期限。
第三十条 行政监察机关查核银行存款和通知银行暂停支付的程序，依照中国人民银行、监察部关于查核、暂停支付国家行政机关工作人员与贪污贿赂有关的个人存款的规定办理。
第三十一条 行政监察机关暂予扣留与贪污、挪用公款、贿赂有关的财物时，须出示暂予扣留凭证，并具附暂予扣留的理由、依据和期限。扣留凭证由各级监察机关商同级财政部门制发。暂予扣留期限不得超过办案期限。
第三十二条 对暂予扣留的财物，应当妥善保管。对容易腐烂变质或者其他无法保管的，可以根据具体情况，经县级以上监察机关负责人批准，先委托商业部门变卖，待结案后一并处理。对暂予扣留的财物，不得私分、变相私分或者挪用、调换和损坏；
第三十三条 《暂行规定》第十九条第三、四项所称“县级以上监察机关”是指：
1、监察部；
2、省、自治区、直辖市监察厅（局）；
3、省辖市、自治州、行政公署监察局；
4、县（市）、自治县、市辖区监察局。
第三十四条 行政监察机关对被处分人员的申诉或者复核（复议）请求，不能在三个月以内作出处理的，除应当将原因通知本人外，至迟不得超过六个月。
第三十五条 《暂行规定》第二十二条所称“原处分机关”是指作出处分决定的国家行政机关（包括行政监察机关）。
第三十六条 《暂行规定》第二十二条所称“原处分决定不适当”是指：
1、定性不当的；
2、量纪畸轻畸重的；
3、程序违法的。
第三十七条 《暂行规定》第二十二条所称原处分决定“错误的”，是指原处分决定所依据的主要事实不存在或者严重失实的。
第三十八条 《暂行规定》第二十二条所称“建议原处分机关作出变更处分的决定”，是指可以对警告直至开除的处分提出变更的建议。
第三十九条 《暂行规定》第二十二条所称“直接作出变更处分的决定”，是指对撤职以下的处分可以直接作出变更决定。
第四十条 对行政监察机关作出的变更原处分的建议或者决定，作出原处分决定的机关应当在收到之日起十五日内将执行情况通报给行政监察机关。
第四十一条 行政监察机关受理的贪污、挪用公款、贿赂案件，经调查处理，认为构成犯罪的，应依照刑事诉讼法关于检察机关案件管辖的规定，将有关材料和监察建议送达相应的检察机关；对检察机关经审查决定立案侦查的，应将有关案件证明材料移送检察机关。
第四十二条 《暂行规定》第二十四条所称“企业、事业单位中由国家行政机关任命的领导人员”包括：
1、由国家行政机关直接委任（委派）的企业、事业单位（包括中外合资、合作经营企业）中的领导人员；
2、实行选举、招聘、租赁、承包等制度的企业、事业单位中经国家行政机关批准任职的领导人员。
第四十三条 在《暂行规定》发布施行以前已立案调查、尚未作出处理的贪污、挪用公款、贿赂案件，参照《暂行规定》处理；在《暂行规定》发布施行以后立案调查的，依照《暂行规定》处理。
第四十四条 本细则所称以上、以下、以内均包括本数。
第四十五条 本细则由监察部负责解释和修订。
第四十六条 本细则与《暂行规定》同时施行。


中国金融期货交易所


中国金融期货交易所违规违约处理办法


第一章　总 则

第一条　为依法对期货市场进行管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《中国金融期货交易所章程》和《中国金融期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。

第二条　中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违规违约行为的调查、认定和处理适用本办法。

第三条　交易所根据公平、公正的原则，以事实为依据，依照国家法律、行政法规、规章和本办法，对期货市场的违规行为和违约行为进行调查、认定和处理。

违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第四条　交易所调查、认定和处理违规行为和违约行为，应当做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决定适当。

第二章　稽查与立案、调查

第五条　稽查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者的业务活动进行的监督和检查。

稽查包括日常稽查和专项稽查。

第六条　交易所履行监管职责时，可以行使下列职权：

（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；

（二）对会员、客户、保证金存管银行等单位和人员进行调查、取证；

（三）要求会员、客户、保证金存管银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况；

（四）制止、纠正、处理违规违约行为；

（五）交易所履行监管职责所必需的其他职权。

第七条　会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责，如实提供交易所要求提供的文件和资料。

第八条　交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制作笔录或者录音。

第九条　投诉、举报人应当身份真实、明确；除法律、行政法规和规章另有规定外，交易所应当为投诉人、举报人保密。

第十条　对日常稽查和专项稽查工作中发现的、投诉举报的、监管部门和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查后，认为有违规行为发生的，交易所应当予以立案调查。

第十一条　对已立案的期货违规案件，交易所指定专人负责调查。

第十二条　调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示合法证件或者交易所的证明文件。

第十三条　调查人员认为自己与本案有利害关系或者存在其他可能影响案件公正处理情形的，应当申请回避。

被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的，有权申请有关人员回避。

交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。

第十四条　证据包括书证、物证、视听资料、电子记录、证人证言、当事人陈述、调查笔录、鉴定结论等能够证明案件真相的一切材料。法律法规另有规定的，依照法律法规执行。

证据应当调查核实方能作为定案的根据。

第十五条　询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录应当交被调查人核对，核对无误后由被调查人和调查人员签名。被调查人拒绝签名的，调查人员应当注明原因。

书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间和地点，并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名的，由见证人签名。

视听资料、电子记录的收集应当注明收集或者制作的时间、地点、方式、使用的设备及保存的条件，并由被调查人或者见证人签名。

调查取证时需要复制原件的，应当注明原件的保存单位（或者个人）和出处，由原件保存单位（或者个人）签注“与原件核对无误”，并由其盖章或者签名。

鉴定结论应当由中国证监会或者交易所认可的鉴定单位做出，并由鉴定单位和鉴定人签字盖章。

第十六条　会员、客户和期货保证金存管银行涉嫌违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规后果进一步扩大，保障处理决定的执行，交易所可以对被调查人采取下列限制性措施：

（一）限期说明情况；

（二）暂停登录新的客户编码；

（三）限制入金；

（四）限制出金；

（五）限制开仓；

（六）降低持仓限额；

（七）提高保证金标准；

（八）限期平仓；

（九）强行平仓。

采取前款第（一）至（六）项限制性措施，可以由交易所总经理决定；其他限制性措施由交易所董事会决定，并及时报告中国证监会。

第十七条　交易所调查人员在稽查、立案调查过程中，应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。

违反前款规定的，交易所根据不同情节对其给予相应的处分。

第三章　违规违约处理

第十八条　会员具有下列违反会员管理规定情形之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格的处罚：

（一）以欺骗手段获取会员资格或者在资格变更中具有违规情形；

（二）有重大变更事项或者会员经营状况和财务状况发生重大变化，未按照规定的期限和要求向交易所书面报告，或者未按照规定的期限和要求向交易所报送财务报表等有关材料；

（三）任用不具备资格的期货从业人员；

（四）违反交易所会员联系人制度规定；

（五）不按照规定缴纳各种费用、不履行会员义务；

（六）拒不配合交易所稽查；

（七）违反交易所会员管理规定的其他情形。

第十九条　会员或者客户具有下列违反交易管理规定情形之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托；

（二）违规办理开户手续；

（三）违反交易编码管理规定；

（四）违反交易所席位管理规定；

（五）窃取商业秘密或者破坏交易所系统；

（六）违反交易所交易管理规定的其他情形。

上述违规行为同时构成违约的，应当按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所支付惩罚性违约金。没有违规所得或者违规所得不满10万元的，支付50万元以下惩罚性违约金；违规所得10万元以上的，支付违规所得1倍以上5倍以下惩罚性违约金。

会员有本条所列行为的，交易所可以给予责任人暂停从事交易所期货业务的处罚；情节严重的，取消其从事交易所期货业务的资格。

第二十条　会员具有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；

（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；

（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；

（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；

（五）向客户提供虚假成交回报；

（六）未将客户交易指令下达到交易所；

（七）交易所规定的其他欺诈客户的行为。

上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十一条　全面结算会员、特别结算会员有下列行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）不按照规定接受交易会员委托或者不按照交易会员委托内容擅自进行期货交易；

（二）未将交易会员的交易指令下达到期货交易所；

（三）向交易会员提供虚假成交回报；

（四）违反交易所交易管理规定的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

全面结算会员、特别结算会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十二条　会员或者客户有下列影响期货交易价格行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格；

（二）蓄意串通，按照事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量；　　

（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量；

（四）为影响期货市场行情囤积相关现货；

（五）不以成交为目的或者明知申报的指令不能成交，仍恶意或者连续输入交易指令企图影响期货价格，扰乱市场秩序、转移资金或者进行利益输送；

（六）利用内幕信息或者国家秘密进行期货交易或者泄露内幕信息影响期货交易；

（七）通过其他方式影响期货交易价格的行为。

上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十三条　会员或者客户在进行套期保值额度申请和交易时，有欺诈或者违反交易所规定行为的，交易所有权不受理套期保值申请或者取消已批准的套期保值额度，并视情节轻重，给予谈话提醒、书面警示、通报批评、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚；对已使用套期保值额度建仓的会员或者客户，交易所还有权采取强行平仓，并依照本办法第十九条第二款的规定处理。

第二十四条　会员具有下列违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）未将自有资金与客户资金分户存放；

（二）未对客户保证金实行分账管理；

（三）无正当理由拖延客户出入金；

（四）向客户收取的交易保证金低于规定标准；

（五）允许客户在保证金不足时开仓交易；

（六）挪用或者擅自允许他人挪用客户资金或者套用不同账户资金；

（七）任用不具备期货从业人员资格的员工办理结算交割业务；

（八）未按照规定向客户提供有关成交结果、资金结算报表；

（九）未按照规定设立结算部门；

（十）未实行当日无负债结算制度；

（十一）违反期货保证金安全存管监控机构有关规定；

（十二）未按照规定提取、管理和使用风险准备金；

（十三）伪造、涂改或者未按照规定保存期货交易、结算、交割资料；

（十四）违反交易所结算管理规定的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十五条　结算会员具有下列违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）未按时足额缴纳保证金；

（二）交易结算会员私下为交易会员进行结算；

（三）未按照规定向交易所足额缴纳结算担保金；

（四）任用不具备结算交割员资格的人员办理结算交割员业务；

（五）结算交割员未按照规定办理结算交割员业务的。

上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

结算会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十六条　全面结算会员、特别结算会员受托为交易会员结算，具有下列违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）违反规定受托为不符合规定条件的交易会员进行结算；

（二）未与交易会员签订委托结算协议，或者未将委托结算协议向交易所报备，自行为交易会员进行结算的；

（三）未对交易会员保证金实行分账管理；

（四）允许交易会员在保证金不足的情况下进行开仓交易；

（五）向交易会员收取的最低结算准备金低于交易所规定标准；

（六）向交易会员收取的保证金低于交易所保证金标准的；

（七）挪用交易会员保证金，或者违规划转交易会员保证金的；

（八）未对交易会员执行当日无负债结算的；

（九）向交易会员收取结算担保金的；

（十）在协议有效期间，擅自终止为交易会员结算的；

（十一）违反中国证监会和交易所规定的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

全面结算会员、特别结算会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十七条　结算交割员具有下列行为之一的，给予谈话提醒、书面警示、通报批评处罚；情节严重的，给予暂停结算交割员资格或者取消结算交割员资格的处罚：

（一）采取虚假、欺骗和不正当手段骗取结算交割员资格；

（二）伪造、涂改、借用结算交割员证件；

（三）未按照规定办理结算交割员业务。

第二十八条　期货保证金存管银行未履行法定或者约定义务的，责令改正，交易所对其处以谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停或者终止交易所期货保证金存管业务的处罚。

期货保证金存管银行的违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

第二十九条　会员或者客户具有下列违反风险控制管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚。

（一）利用分仓等手段，规避交易所的持仓限制，超量持仓；

（二）未按照大户持仓报告制度及时向交易所履行申报义务，或者作虚假报告、隐瞒不报；

（三）会员未按照规定采取强行平仓措施；

（四）违反风险警示制度有关要求；

（五）违反交易所风险控制制度的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第三十条　会员、客户、信息服务机构、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者具有下列违反信息管理办法规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓、限制开仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）会员未将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布；

（二）未经交易所授权，擅自发布、传输和传播交易所信息；

（三）未经交易所授权，将交易信息出售或者转让他人，或者以任何方式再转接到其他地方；

（四）未经交易所授权，向其他机构传输交易信息，供其进行再传播或者增值开发；

（五）未经交易所授权，将交易信息用于信息经营协议载明用途之外；

（六）未经交易所授权，擅自对交易信息进行增值开发或者未履行约定的增值开发成果备案义务;

（七）发现传输或者传播的交易信息内容有错误，未按照规定处理；

（八）不履行保密义务，擅自公开不宜公开的信息；

（九）故意制造、散布虚假或者误导性信息；

（十）违反交易所信息管理办法规定的其他行为。

上述违规行为构成违约行为的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。

有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第三十一条　会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违反本办法规定，有下列行为之一的，责令改正，给予谈话提醒、书面警示、通报批评、限制开仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：

（一）故意规避或者拒绝、阻挠交易所依法对期货交易相关行为进行监督检查；

（二）进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明；

（三）提供虚假的文件、资料或者信息。

第三十二条　被交易所宣布为市场禁止进入者的，自宣布生效之日起20个交易日内了结持仓、交易业务和相关债权债务。

被中国证监会或者其他期货交易所宣布为市场禁止进入者的，在市场禁止进入期限内不得从事本交易所的期货业务。

第三十三条　交易所工作人员违反有关规定的，按照法律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。

第三十四条　有多种违规行为的，分别定性，数罚并用，多次违规的，从重或者加重处罚。

第四章　裁决与执行

第三十五条　交易所对违规行为调查核实后，事实清楚、证据确凿的，依照交易所章程、交易规则及本办法规定予以裁决。

第三十六条　交易所做出裁决，应当制作处理决定书。处理决定书应当包括下列内容：

（一）当事人的姓名或者名称、住所；

（二）违规事实和证据；

（三）处理或者处罚的种类和依据；

（四）处理或者处罚决定的履行方式和期限；

（五）申请复议的途径和期限；

（六）做出处理决定的日期。

第三十七条　处理决定书应当送达当事人，并同时分送有关协助执行部门。处理决定书可以邮寄送达，邮件寄出后，市内3日、市外7日视为送达；当事人非会员的，可以由会员送达。

按照中国证监会的规定需要抄报违规处理情况的，同时抄报中国证监会。

第三十八条　处理决定书自送达之日起生效。

当事人对处理决定书不服的，可以于处理决定书生效之日起10日内向交易所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。

第三十九条　交易所应当于收到复议申请书之日起30日内做出复议决定，复议决定为终局决定。

第四十条　处理决定中包括惩罚性违约金的，当事人应当在处理决定书生效之日起5日内将惩罚性违约金如数缴纳至交易所指定的银行账户。逾期不缴付的，当事人是结算会员的，交易所从结算会员专用资金账户中划付。当事人不是结算会员的，有关结算会员应当协助交易所划拨其在该结算会员处的资金。

对会员工作人员的惩罚性违约金，由会员代缴。

第五章　纠纷调解

第四十一条　会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者之间发生期货交易纠纷的，可以自行协商解决，也可以提请交易所调解。

第四十二条　交易所的调解机构是交易所董事会下设的调解委员会，其常设办事机构设在交易所监查部门。

第四十三条　调解应当在事实清楚、责任明确的基础上依据国家有关期货交易的法律、行政法规、规章和交易所的规章制度进行。

第四十四条　当事人向调解委员会提出调解申请，应当从其知道或者应当知道其合法权益被侵害之日起30日内提出。

第四十五条　当事人申请调解应当符合下列条件：

（一）有调解申请书；

（二）有具体的事实、理由和请求；

（三）属于调解委员会的受理范围。

第四十六条　当事人向调解委员会申请调解，应当提交书面申请和有关材料。

调解申请书应当写明下列事项：

（一）当事人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所，或者单位名称、住所和法定代表人或者负责人的姓名、职务；

（二）请求调解的事实、理由及要求；

（三）有关证据。

第四十七条　当事人根据有关规定负有举证的责任。调解委员会认为必要时，可以调查收集证据。

第四十八条　调解委员会应当在查明事实，分清是非和当事人自愿的基础上调解，促使当事人相互谅解，达成协议。

第四十九条　经调解达成的协议应当记录在案，并制作调解书，由双方当事人签收后生效。

第五十条　调解书应当写明下列内容：

（一）双方当事人的名称、住所、法定代表人或者负责人的姓名及职务；

（二）争议的事项和请求；

（三）协议结果。

第五十一条　调解委员会应当在受理调解后30日内结案；到期未结案的，调解委员会应当向当事人说明理由。双方当事人要求继续调解的，调解委员会应当继续调解。一方要求终止调解的，应当终止调解。

第五十二条　调解不成的，当事人可以依法提请仲裁机构仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第六章　附 则

第五十三条　本办法未作规定的违规行为处理，适用交易所其他相关规则的规定。

第五十四条　本办法所称“以上”、“以下”均含本数。

第五十五条　本办法由交易所负责解释。

第五十六条　本办法自2007年6月27日起实施。